В марте 2021 года исполняющая обязанности председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Эллисон Херрен Ли объявила о создании Целевой группы по экологическим, социальным и управленческим вопросам (ESG) в составе Отдела правоприменения SEC. Санджай Вадхва, заместитель директора отдела правоприменения SEC, возглавляет Целевую группу ESG. Первоначальная цель целевой группы заключалась в том, чтобы «выявить любые существенные пробелы или искажения в раскрытии эмитентами климатических рисков в соответствии с существующими правилами [SEC]». До вчерашнего дня Целевая группа ESG еще не предпринимала публично объявленных принудительных мер, связанных с климатом, инициированных ею.
Однако 23 мая 2022 года Комиссия по ценным бумагам и биржам сделала свое первое публичное заявление, в котором урегулированный заказ был напрямую связан с работой ее рабочей группы ESG. Комиссия по ценным бумагам и биржам оштрафовала BNY Mellon Investment Adviser Inc., дочернюю компанию BNY Mellon, на 1,5 миллиона долларов за предполагаемые нарушения раскрытия ESG. Организация якобы ввела клиентов в заблуждение, заставив думать, что некоторые инвестиции фонда прошли так называемую проверку качества ESG, хотя на самом деле этого не произошло.
Примечательно, что предполагаемое неточное раскрытие информации было сделано в период с июля 2018 года по сентябрь 2021 года в проспектах и других материалах, в которых BNY Mellon Investment Adviser представлял или подразумевал, что все инвестиции в фонды прошли проверку качества ESG. На самом деле в приказе говорится, что «многочисленные инвестиции в акционерный капитал и/или корпоративные облигации […] не имели оценки качества ESG на момент инвестирования». Организация не признала и не опровергла выводы, но согласилась на приказ о прекращении и воздержании, порицание и гражданский штраф в размере 1,5 миллиона долларов. BNY Mellon также «незамедлительно приняла меры по исправлению положения», такие как обновление материалов раскрытия информации и сотрудничество с Комиссией.
«Как показывает это действие, [Комиссия] будет привлекать к ответственности инвестиционных консультантов, если они неточно описывают свое включение факторов ESG в свой процесс выбора инвестиций», — заявил Адам С. Адертон, соруководитель отдела управления активами SEC. Подразделение и член рабочей группы ESG. Время покажет, сколько дополнительных правоприменительных мер будет инициировано Целевой группой ESG, особенно если предложенное SEC раскрытие информации об изменении климата и другие правила раскрытия информации, связанные с ESG, будут приняты.